北京中科金财科技股份有限公司第五届董事会第二十二次会议决议公告

证券代码：002657 证券简称：中科金财编号：2021-045

北京中科金财科技股份有限公司第五届董事会第二十二次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

北京中科金财科技股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第二十二次会议于2021年11月19日在公司天枢会议室以通讯方式召开。会议通知于2021年11月14日以电话、邮件方式通知各位董事。会议由董事长朱烨东先生主持，本次会议应到董事9名，出席董事9名，公司部分监事、高级管理人员列席。本次会议召开符合《公司法》、《公司章程》等法律法规的规定。

二、董事会会议审议情况

1.会议以9票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于变更会计师事务所的议案》。

会议同意聘请中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2021年度审计机构。

本议案需提请公司股东大会审议。

2.会议以9票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于提请召开2021年第三次临时股东大会的议案》。

会议同意于2021年12月6日召开2021年第三次临时股东大会，并于该股东大会上审议本次董事会需提请股东大会审议的议案。

三、备查文件

1.公司第五届董事会第二十二次会议决议。

2.独立董事关于变更会计师事务所的事前认可意见。

3.独立董事关于第五届董事会第二十二次会议相关事项的独立意见。

特此公告。

北京中科金财科技股份有限公司董事会

2021年11月20日

证券代码：002657 证券简称：中科金财 编号：2021-046

北京中科金财科技股份有限公司

关于变更会计师事务所的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、本次拟聘请的会计师事务所：中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中兴财光华”）；原聘请的会计师事务所：立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）。

2、变更会计师事务所的原因：经综合考虑公司的经营发展和对审计服务的需求等情况，公司拟聘请中兴财光华担任公司2021年度审计机构。公司已就该事项与前后任会计师事务所进行了充分沟通，各方均已明确知悉本事项并确认无异议。

3、本次变更事项尚需提交公司股东大会审议。

北京中科金财科技股份有限公司（以下简称“中科金财”或“公司”）于2021年11月19日召开了第五届董事会第二十二次会议，会议审议通过了《关于变更会计师事务所的议案》，同意将公司2021年度审计机构变更为中兴财光华，该事项尚需提交公司股东大会审议。现将相关事宜公告如下：

一、拟变更会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

1.基本信息

（1）名称：中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）；

（2）成立日期：1999年1月，2013年11月转制为特殊普通合伙；

（3）组织形式：特殊普通合伙；

（4）注册地址：北京市西城区阜成门外大街2号万通金融中心A座24层；

（5）首席合伙人：姚庚春；

（6）截至2020年末，中兴财光华拥有合伙人143名、注册会计师976名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数533名；

（7）2020年度业务收入12.5亿元，其中审计业务收入11.27亿元，证券业务收入3.87亿元；

（8）2020年上市公司审计客户家数69家，涉及的主要行业包括制造业、房地产业、租赁和商务服务业、建筑业、信息传输、软件和信息技术服务业等，审计收费1.02亿元，本公司同行业上市公司审计客户家数3家。

2.投资者保护能力

在投资者保护能力方面，中兴财光华执行总分所一体化管理，以购买职业保险为主，2020年购买职业责任保险累计赔偿限额为11,500.00万元，职业保险累计赔偿限额和职业风险基金之和17,640.49万元。职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任，职业风险基金计提或职业保险购买符合相关规定。近三年不存在因在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况。

3.诚信记录

中兴财光华近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚1次、监督管理措施24次、自律监管措施0次和纪律处分1次。45名从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚2人次、监督管理措施56人次和自律监管措施0次。

（二）项目信息

1.基本信息

（1）项目合伙人：张学福，中国注册会计师。2006年开始从事上市公司审计、2006年成为注册会计师、2014年开始在中兴财光华执业、2021年12月开始为本公司提供审计服务。曾主持多家上市公司、拟上市公司、新三板公司、大中型国企的财务报表审计及专项审计，具有多年证券业务从业经验。

（2）项目质量控制复核人：王飞，中国注册会计师。1988年开始从事审计工作、1994年成为注册会计师，2013年开始在中兴财光华执业，2021年12月开始为本公司提供审计服务。作为多家上市公司、拟上市公司、新三板公司、大中型国企的财务报表审计及专项审计质量控制复核人员，具有多年证券业务从业经验。

（3）签字注册会计师：

张学福，中国注册会计师。2006年开始从事上市公司审计、2006年成为注册会计师、2014年开始在中兴财光华执业，2021年12月开始为本公司提供审计服务。曾主持多家上市公司、拟上市公司、新三板公司、大中型国企的财务报表审计及专项审计，具有多年证券业务从业经验。

李钰，中国注册会计师。2009年开始从事上市公司审计、2014年成为注册会计师、2020年开始在中兴财光华执业，2021年12月开始为本公司提供审计服务。曾主持或参与上市公司、拟上市公司、新三板公司、大中型国企的财务报表审计及专项审计，具有多年证券业务从业经验。

2.诚信记录

相关纪律处分，详见下表：

■

3.独立性

拟聘任的中兴财光华会计师及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等不存在可能影响《中国注册会计师职业道德守则》关于独立性要求的情形。

4.审计收费

主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑参与工作员工的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时间等因素定价。公司2021年度审计费用预计为105万元，定价原则未发生变化，公司董事会提请股东大会授权管理层按市场情况与审计机构协商确定2021年度审计费用。

二、拟变更会计师事务所的情况说明

（一）前任会计师事务所情况及上年度审计意见

立信已为公司提供了13年审计服务，期间对公司财务报告均出具了标准无保留意见的审计报告。公司不存在已委托立信开展部分审计工作后解聘的情况。

（二）拟变更会计师事务所原因

经综合考虑公司的经营发展和对审计服务的需求等情况，公司拟聘请中兴财光华担任公司2021年度审计机构。

（三）上市公司与前后任会计师事务所的沟通情况

公司已就该事项与前后任会计师事务所进行了充分的沟通，各方均已明确知悉本事项并确认无异议。前后任会计师事务所将按照《中国注册会计师审计准则第1153号-前任注册会计师和后任会计师的沟通》要求，做好沟通及配合工作。

三、拟变更会计师事务所履行的程序

1.审计委员会履职情况

公司董事会审计委员会对中兴财光华的专业胜任能力、投资者保护能力、诚信状况及独立性等方面进行了充分的了解和审查，认为中兴财光华具备为公司提供审计服务的专业能力、经验和资质，具备独立性和投资者保护能力，同意向董事会提议聘请中兴财光华为公司2021年度审计机构。

2.公司独立董事的事前认可意见和独立意见

事前认可意见：

经核查，中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券相关业务执业资格，具备足够的专业胜任能力、投资者保护能力、诚信状况及独立性，有利于保障和提高公司审计工作的质量，有利于保护公司及全体股东尤其是中小股东的利益。我们同意聘任中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司的审计机构，并将该议案提交公司董事会审议。

独立意见：

经核查，公司变更2021年度审计服务机构没有违反法律、法规和证券监管部门的相关规定，不会影响公司财务报表的审计质量。中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券相关业务执业资格，具备足够的专业胜任能力、投资者保护能力、诚信状况及独立性，有利于保障和提高公司审计工作的质量，有利于保护公司及全体股东尤其是中小股东的利益，审议程序充分、恰当，符合相关法律法规的有关规定。因此我们同意公司聘任中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2021年度审计机构并同意将该议案提交股东大会审议。

3.董事会对议案审议和表决情况

公司第五届董事会第二十二次会议以同意9票、反对0票、弃权0票的表决结果审议通过了《关于变更会计师事务所的议案》，同意聘任中兴财光华为公司2021年度审计机构。

4.生效日期

本次变更会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，自公司股东大会审议通过之日起生效。

四、备查文件

1.公司第五届董事会第二十二次会议决议。

2.公司董事会审计委员会会议决议。

3.公司独立董事关于变更会计师事务所的事前认可意见。

4.公司独立董事关于第五届董事会第二十二次会议相关事项的独立意见。

企行公司主营业务： 公司注册、公司变更、代理记账、涉税处理、公司转让、公司注销、公司户车牌转让，投资/资产/基金类公司转让， 免费咨询电话：400-006-0010