唐山冀东水泥股份有限公司 关于控股股东变更的公告

九派新闻

证券代码：000401 证券简称：冀东水泥 公告编号：2021-150

唐山冀东水泥股份有限公司

关于控股股东变更的公告

公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要提示：

唐山冀东水泥股份有限公司（以下简称公司、冀东水泥）已完成向北京金隅集团股份有限公司（简称金隅集团）非公开发行1,065,988,043股股份事项。本次发行完成后，公司总股本增加至2,479,641,194股，公司控股股东由冀东发展集团有限责任公司（简称冀东集团）变更为金隅集团，公司实际控制人未发生变化，仍为北京市国资委。

2021年11月3日，公司收到中国证券监督管理委员会出具的《关于核准唐山冀东水泥股份有限公司吸收合并金隅冀东水泥（唐山）有限责任公司并募集配套资金的批复》（证监许可[2021]3461号）。根据上述批复，公司向金隅集团非公开发行1,065,988,043股股份吸收合并金隅冀东水泥（唐山）有限责任公司。

2021年11月25日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《股份登记申请受理确认书》，确认已受理公司向金隅集团非公开发行1,065,988,043股股份的登记申请材料，相关股份登记到账后将正式列入公司的股东名册。

2021年12月16日，公司本次向金隅集团发行的股份将列入公司股东名册，并在深圳证券交易所上市，公司总股本增加至2,479,641,194股。

本次发行前后，公司股权结构变动如下：

■

本次发行前，冀东集团持有公司32.39%股份，为公司控股股东；金隅集团对公司直接持股比例为7.97%，同时冀东集团为金隅集团持股55%的控股子公司，金隅集团为公司间接控股股东，公司实际控制人为北京市国资委。本次发行后，金隅集团对公司直接持股比例增加至47.53%，冀东集团对公司持股比例变更为18.47%，公司控股股东由冀东集团变为金隅集团。公司实际控制人未发生变化，仍为北京市国资委。

特此公告。

唐山冀东水泥股份有限公司董事会

2021年12月15日

证券代码：000401 证券简称：冀东水泥 公告编号：2021-151

债券代码：127025 证券简称：冀东转债

唐山冀东水泥股份有限公司

关于可转债转股价格调整的公告

公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

证券代码：000401 证券简称：冀东水泥

债券代码：127025 证券简称：冀东转债

调整前转股价格：15.28元/股

调整后转股价格：14.21元/股

本次转股价格调整生效日期：2021年12月16日

一、关于可转换公司债券转股价格调整的相关规定

经中国证监会“证监许可[2020]2416号”批准，唐山冀东水泥股份有限公司（以下简称公司）于2020年11月5日公开发行了2,820.00万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额282,000.00万元。经深交所“深证上〔2020〕1166号”文同意，公司282,000.00万元可转换公司债券于2020年12月2日起在深交所挂牌交易，债券简称“冀东转债”，债券代码“127025”。

根据《唐山冀东水泥股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称《募集说明书》）等有关规定，当公司发生派送股票股利、转增股本、增发新股或配股、派送现金股利等情况（不包括因本次发行的可转换公司债券转股而增加的股本）使公司股份发生变化时，将按下述公式进行转股价格的调整（保留小数点后两位，***后一位四舍五入）：

派送股票股利或转增股本：P1=P0/（1+n）；

增发新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）；

上述两项同时进行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）；

派送现金股利：P1=P0－D；

上述三项同时进行：P1＝（P0－D+A×k）/（1+n+k）

其中：P0为调整前转股价，n为送股或转增股本率，k为增发新股或配股率，A为增发新股价或配股价，D为每股派送现金股利，P1为调整后转股价。

当公司出现上述股份和/或股东权益变化情况时，将依次进行转股价格调整，并在中国证监会***的上市公司信息披露媒体上刊登公告，并于公告中载明转股价格调整日、调整办法及暂停转股期间（如需）；当转股价格调整日为本次发行的可转换公司债券持有人转股申请日或之后，转换股份登记日之前，则该持有人的转股申请按公司调整后的转股价格执行。

当公司可能发生股份回购、合并、分立或任何其他情形使公司股份类别、数量和/或股东权益发生变化从而可能影响本次发行的可转换公司债券持有人的债权利益或转股衍生权益时，公司将视具体情况按照公平、公正、公允的原则以及充分保护本次发行的可转换公司债券持有人权益的原则调整转股价格。有关转股价格调整内容及操作办法将依据当时国家有关法律法规及证券监管部门的相关规定来制订。

二、历次可转换公司债券转股价格调整情况

2021年4月20日，公司2020年年度股东大会审议通过了《公司2020年度利润分配预案》：公司以2020年末总股本1,347,522,914股为基数，每10股派发现金红利5.00元（含税），不送红股，不以公积金转增资本。

根据公司可转换公司债券转股价格调整的相关条款，公司调整了“冀东转债”转股价格，具体调整如下：P1＝P0-D=15.78-0.5=15.28元/股，即调整后的转股价格为15.28元/股。调整后的转股价格自2021年6月2日（除权除息日）起生效。

三、本次可转换公司债券转股价格调整情况

（一）股份发行情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准唐山冀东水泥股份有限公司吸收合并金隅冀东水泥（唐山）有限责任公司并募集配套资金的批复》（证监许可[2021]3461号）的核准，公司向北京金隅集团股份有限公司非公开发行人民币普通股股票1,065,988,043股，每股发行价格为人民币12.78元，相关股份已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成新发行股份登记手续，本次新增股份将于2021年12月16日在深圳证券交易所上市。以发行前公司总股本1,413,653,151股为计算基准，本次发行后公司总股本增加至2,479,641,194股。

（二）转股价格调整情况

根据《募集说明书》相关规定，本次转股价格调整的公式为P1=（P0+A×k）/（1+k）。

以发行前公司总股本1,413,653,151股为计算基准，计算如下：P0为调整前转股价15.28元/股，A为增发新股价12.78元/股，k为增发新股率0.754066（即：1,065,988,043股/1,413,653,151股）。P1=（15.28+12.78×0.754066）/（1+0.754066）=14.21元/股。

本次冀东转债转股价格调整不涉及暂停转股，调整后的转股价格自2021年12月16日（本次新增股份上市日）起生效。

特此公告。

唐山冀东水泥股份有限公司董事会

2021年12月15日

证券代码：000401 证券简称：冀东水泥 公告编号：2021-149

唐山冀东水泥股份有限公司关于

重大资产重组相关方承诺事项的公告

公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

2021年11月3日，唐山冀东水泥股份有限公司（以下简称公司、冀东水泥）收到中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）出具的《关于核准唐山冀东水泥股份有限公司吸收合并金隅冀东水泥（唐山）有限责任公司并募集配套资金的批复》（证监许可[2021]3461号），具体详见公司于2021年11月4日发布的《关于吸收合并金隅冀东水泥（唐山）有限责任公司并募集配套资金暨关联交易事项获得中国证监会核准批复的公告》（公告编号：2021-110）。

本次交易中，交易相关方就提供信息真实准确完整、守法及诚信情况、不存在不得参与任何上市公司重大资产重组情形、股份锁定、重大资产重组实施期间不减持、避免同业竞争、减少和规范关联交易、保持上市公司独立性、所属股权清晰、不存在权利瑕疵、关于本次交易摊薄即期回报填补措施等方面分别出具了相关承诺如下(本公告中有关简称或名词释义与公司于2021年11月4日披露的《唐山冀东水泥股份有限公司吸收合并金隅冀东水泥（唐山）有限责任公司并募集配套资金暨关联交易报告书》中的具有相同的含义):

■

截至本公告披露之日，相关承诺方均正常履行相关承诺，未出现违反相关承诺的情形。

特此公告。

唐山冀东水泥股份有限公司董事会

2021年12月15日

【来源：证券时报】

声明：此文版权归原作者所有，若有来源错误或者侵犯您的合法权益，您可通过邮箱与我们取得联系，我们将及时进行处理。邮箱地址：jpbl@jp.jiupainews.com

企行公司主营业务： 公司注册、公司变更、代理记账、涉税处理、公司转让、公司注销、公司户车牌转让，投资/资产/基金类公司转让， 免费咨询电话：400-006-0010